PADA / TAHUN Meningkatkan Peraturan Tukaran

Pada tahun 2010, KITA Komoditi masa Depan Suruhanjaya Dagangan (PADA) secara resmi dikeluarkan satu siri peraturan-peraturan baru yang mengawal semua runcit pertukaran asing peniaga. Setelah diberikan semua terpakai firma hampir enam bulan untuk membawa mereka operasi sehingga kelajuan dengan peraturan baru, PADA kini bergerak untuk membawa penguatkuasaan tindakan terhadap orang-orang yang masih tidak mematuhi.

Antara lain, peraturan-peraturan yang diperlukan semua runcit broker-pengedar untuk mendaftar dengan itu dengan Persatuan Hadapan Negara (TAHUN), dan firma yang "meminta perintah, menjalankan perdagangan budi bicara berkuasa atau mengendalikan renang dengan hormat untuk runcit tukaran" untuk mendaftar sebagai memperkenalkan broker. Ingin tahu, aku menjelajahi TAHUN Latar belakang Gabungan Status Pusat Maklumat (ASAS) untuk melihat jika/bagaimana tukaran broker telah mendaftar sendiri.


Seperti yang anda lihat dari meja di atas, di sana adalah kira-kira [aku akan berterima kasih jika anda bisa beritahu saya apa-apa diketahui ketinggalan!] 28 didaftarkan tukaran firma, dan PADA mencadangkan bahawa (KITA) runcit pedagang yang mengurus mereka sendiri akaun harus berurusan dengan firma ini secara eksklusif.

Sayangnya, banyak firma terus mengiklankan yang diri mereka sebagai tukaran broker ketika mereka tidak mendaftar sebagai apa-apa, atau bahkan lebih buruk, tidak mendaftar di semua. Akibatnya, PADA baru-baru ini difailkan serentak penguatkuasaan tindakan terhadap 14 tukaran firma, mengatakan, "Dalam semua tapi dua yang aduan...terdakwa bertindak sebagai membaca anda; itu, ia menawarkan untuk mengambil atau mengambil seberang pelanggan tukaran transaksi tanpa terdaftar. Dalam baki dua aduan, ZtradeFX LLC dan FXPRICE, yang PADA mengatakan bahwa terdakwa diminta pelanggan ke tempat tukaran perdagangan pada membaca anda tanpa terdaftar sebagai seorang Broker." Berikut syarikat berdiri dituduh:


Untuk menjadi fair TAHUN keahlian yang tidak semestinya membayangkan mematuhi TAHUN peraturan-peraturan, tidak, tidak menjamin tegak tingkah laku. Sebenarnya, TAHUN yang sedang meneliti semua anggota firma "untuk apa-apa tanda-tanda mereka merancang sistem komputer untuk mengambil kesempatan apa yang dikenali di industri sebagai 'kemerosotan,' atau kecil pergerakan harga yang terjadi antara masa pelanggan pesanan perdagangan dan ketika itu perdagangan adalah benar-benar dilaksanakan." Pada bulan oktober, TAHUN menetap dua kes itu dengan IKON FX dan Mendapatkan Ibu, menilai gabungan $800,000 di denda. Mari kita berharap ini tidak nyata penjelasan untuk fakta bahawa tukaran perdagangan adalah jauh lebih menguntungkan untuk broker daripada jenis lain runcit perdagangan sekuriti.

Sementara TAHUN tidak menunjukkan bahawa ini adalah kes, semasa runcit tukaran MO (mana broker juga bertindak sebagai pembuat pasaran) boleh berada di bawah serangan. Sebagai salah satu bela untuk peniaga yang memberitahu WSJ, "Jika seorang asing pertukaran firma bertindak sebagai pembuat pasaran, atau mengambil sisi lain dari pelanggan dagangan, ia ragu pelabur mendapat harga yang terbaik." Masalahnya adalah, saat ini, industri masih jauh dari jelas, dan jika tidak untuk TAHUN siasatan, pedagang mungkin tidak akan mampu untuk mewujudkan sama ada broker mereka(s) bertindak unscrupulously.

Berita Berkaitan: