Juris-my-bicara isu-Isu dalam transaksi Peraturan

Tahniah kepada sesiapa yang betul mengenal pasti yang rujukan. Tetapi serius, dalam cahaya yang dicadangkan perubahan dalam transaksi peraturan yang telah dihasilkan tindak balas yang dipanaskan pada blog ini dan di tempat lain, saya ingin menawarkan beberapa wawasan ke dalam ba isu: bidang kuasa.

Bagian dari masalah dengan yang ada tukaran peraturan adalah tidak bahawa ia tidak cukup ketat, tapi bukan yang itu pada dasarnya pilihan. Itu karena runcit tukaran broker tidak secara teknis perlu berdaftar dalam usaha untuk mengendalikan. Selain itu, jika mereka tidak mendaftarkan, mereka dapat memilih antara beberapa organisasi, bergantung pada peraturan yang paling jive dengan model perniagaan mereka.

Itu Dagangan Hadapan Commission (PADA) mungkin yang paling menonjol kawal di runcit tukaran, dan yang paling runcit broker didaftarkan. [Ia juga adalah organisasi yang telah dicadangkan perubahan peraturan yang semua orang dalam pertandingan sedang berbicara tentang]. Ia adalah hanya di tahun 2008 bahawa PADA telah diberi kuasa untuk mengawal runcit tukaran, tapi bertentangan dengan popular, hanya ahlinya (bukannya semua tukaran broker) adalah subjek untuk pedang itu peraturan.

Kewangan seliaan Industri (FINRA), yang kawal badan untuk sekuriti broker,sementara itu, adalah mencoba untuk mencapai kuasa peraturan ke arena runcit tukaran. Dalam koordinasi dengan SEC, ia telah dicadangkan meningkatkan peraturan sendiri ahli broker. Di bawah ini cadangan, beberapa runcit tukaran broker yang berdaftar dengan SEC akan menjadi subjek untuk peraturan yang lebih ketat daripada rakan-rakan mereka di bawah kawalan PADA. Broker didaftarkan hanya dengan PADA kemudian, mungkin akan menikmati kelebihan (khusus hak untuk menawarkan 10:1 memanfaatkan, bukan 4:1, seperti yang dicadangkan oleh SEC).

Kemudian, ada Negara Persatuan Hadapan (TAHUN), yang beroperasi dalam persatuan dengan PADA. Tidak untuk menyebut bursa, sendiri, yang mengenakan seperangkat aturan sendiri kepada broker. Jangan buat kesalahan, semua organisasi ini agak berhati-hati dalam mengejar pelanggaran dan dalam membatalkan keahlian untuk orang-orang broker yang benar-benar bertabrakan. Masalahnya adalah bahwa apa-apa tidak apa-apa untuk menghentikan broker dari hanya mendaftar dengan yang lain peraturan agensi sebaliknya, dan/atau tidak mengambil kesempatan pelanggan tidak peduli/kemalasan oleh sama ada tidak mendaftar di semua, atau bahkan lebih buruk, berbohong tentang pendaftaran.

Di akhir, yang paling pedagang mungkin tidak peduli yang kawal akhirnya menang rumput pertempuran lebih hak untuk mengawal runcit tukaran. Sebaik-baiknya, walaupun satu-satunya organisasi seperti itu akan mempunyai kekuatan seperti itu, dan semua broker akan menjadi subjek. Memandangkan isu ini tidak mungkin untuk diselesaikan dalam waktu yang lama, untuk sekarang, kau akan bijaksana untuk memilih seorang broker yang berdaftar dengan PADA. Anda boleh mengesahkan broker keahlian di sini.

Berita Berkaitan: